如何做股指期貨開(kāi)戶

股指期貨交易需要提供哪些文件材料，怎樣開(kāi)戶?去哪里開(kāi)戶?開(kāi)戶流程?注意事項(xiàng)?

1.開(kāi)戶需要符合哪些條件?

客戶應(yīng)至少具備以下條件：

(1)具有完全民事行為能力;

(2)有與進(jìn)行期貨交易相適應(yīng)的自有資金或者其他財(cái)產(chǎn)，能夠承擔(dān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn);

(3)有固定的住所;

(4)符合國(guó)家、行業(yè)的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)此前已經(jīng)確定的股指期貨投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)辦法，投資者如果想要趕上首批股指期貨開(kāi)戶，須滿足多個(gè)條件。

首先，投資者開(kāi)戶的資金門檻為50萬(wàn)元。

其次，擬參與股指期貨交易的投資者需通過(guò)股指期貨知識(shí)測(cè)試。據(jù)了解，該測(cè)試將由中金所提供考題，期貨公司負(fù)責(zé)具體操作，合格分?jǐn)?shù)線為80分。

第三，投資者必須具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

簡(jiǎn)單而言，今后的期指交易參與者，除了機(jī)構(gòu)以外，自然人可被稱作"三有"投資人， 即有錢和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，有期指知識(shí)以及有實(shí)際交易經(jīng)驗(yàn)。

除以上三項(xiàng)硬性要求外，投資者還須進(jìn)行一個(gè)反映其綜合情況的評(píng)估(中金所已下發(fā)到各期貨公司)，包括年齡，學(xué)歷，商品期貨交易經(jīng)驗(yàn)，個(gè)人誠(chéng)信記錄，個(gè)人金融資產(chǎn)等方面的內(nèi)容，投資者必須在綜合評(píng)估中拿到70分以上，才能算作"合格"。

對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司將根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

按照相關(guān)規(guī)定，有下列情況之一的，不得成為期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶：

國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;未能提供開(kāi)戶證明文件的單位;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

2.去哪里開(kāi)戶?

投資者可到期貨公司營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)戶手續(xù)，期貨公司為投資者辦理手續(xù)必須臨柜開(kāi)戶，禁止非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶。

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3.開(kāi)戶需要準(zhǔn)備什么材料?

股指期貨開(kāi)戶需要提供以下資料：

(1)銀行卡復(fù)印件或者掃描件1份

(2)身份證掃描件(電子版)(如果是舊身份證，掃描正面;如果是新身份證，正反兩面都掃描)

(3)個(gè)人數(shù)碼大頭照(500萬(wàn)以上像素，整體上身尺寸占整個(gè)照片比例的60%)，簽合同時(shí)候的正面照。

(4)個(gè)人：客戶本人的身份證原件 客戶本人的銀行卡或者存折。

(5)法人：營(yíng)業(yè)執(zhí)照(正本復(fù)印件，副本原件、復(fù)印件)、稅務(wù)登記證(復(fù)印件)、組織機(jī)構(gòu)代碼證( 原件、復(fù)印件)機(jī)構(gòu)法定代表人身份證件原件或加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人名章的《法人授權(quán)委托書》及開(kāi)戶代理人的身份證件原件、銀行開(kāi)戶許可證 ，機(jī)構(gòu)授權(quán)的指令下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人的身份證件原件。

4、股指期貨開(kāi)戶流程

1)客戶首先要接受股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，揭示風(fēng)險(xiǎn)、講解投資者適當(dāng)性制度等投資者教育工作。

2)然后就客戶基本情況、投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況方面進(jìn)行綜合評(píng)估，評(píng)估必須在70分以上。

3)客戶還需通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，測(cè)試分?jǐn)?shù)必須在80分以上。

4)公司開(kāi)戶人員到交易所網(wǎng)站查詢客戶仿真交易記錄，同時(shí)客戶提供商品期貨交易結(jié)算賬單。

5)滿足了上述交易經(jīng)歷要求后，期貨公司向客戶現(xiàn)場(chǎng)揭示風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》和《股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

6)期貨公司相關(guān)人員查詢申請(qǐng)股指期貨交易編碼前一交易日日終客戶保證金賬戶可用資金50萬(wàn)元以上。

7)期貨公司通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)入客戶信息，上傳影像資料，并通過(guò)客戶真實(shí)身份認(rèn)證。

8)期貨公司向交易所申請(qǐng)交易編碼。

9)交易編碼申請(qǐng)成功次日，客戶就可交易。

5.開(kāi)戶需要多少資金?

投資者開(kāi)戶的資金門檻為50萬(wàn)元。免手續(xù)費(fèi)。開(kāi)戶不意味著可開(kāi)始交易，這一方面需要機(jī)構(gòu)投資者的準(zhǔn)入政策明確，另一方面開(kāi)戶也應(yīng)有一個(gè)過(guò)程，只有進(jìn)入市場(chǎng)的投資者數(shù)量達(dá)到一定程度才會(huì)開(kāi)始交易。據(jù)相關(guān)人士透露，正式交易可能將在3月18日。

6.開(kāi)戶需注意的風(fēng)險(xiǎn)?

交易投資者應(yīng)須清楚明白買賣期貨及期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)后才能入市交易。交易所會(huì)員必須向客戶闡明期貨及期權(quán)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)。

并非每個(gè)投資者均適合買賣期貨及期權(quán)。投資者必須衡量其承擔(dān)市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)或負(fù)擔(dān)虧損的能力。

投資者在充分了解有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)之余，應(yīng)先征詢符合資質(zhì)要求的期貨從業(yè)人員，讓他們分析期貨及期權(quán)產(chǎn)品是否適合您的個(gè)人需要，然后再做出買賣決定。

投資者在簽署有關(guān)文件和開(kāi)戶買賣前，須仔細(xì)閱讀及領(lǐng)會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，該文件屬于客戶合同的一部分。

7.自然人客戶的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷包括哪些內(nèi)容和要求?

自然人客戶的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷包括：

1)自然人客戶基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面。(學(xué)歷或者學(xué)位證明為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書 )。

2)自然人客戶財(cái)務(wù)狀況包括金融類資產(chǎn)證明或者年收入證明，并且所提供證明距申請(qǐng)開(kāi)戶日期間隔不得超過(guò)一個(gè)月，其中金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn);年收入證明包括稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。

3)自然人客戶誠(chéng)信狀況為近兩個(gè)月內(nèi)個(gè)人信用報(bào)告。

4)自然人客戶投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷。(加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單或股指仿真期貨交易結(jié)算單,加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的股票對(duì)賬單)

5)自然人客戶的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷綜合評(píng)估得分不低于70分

8. 客戶如何參加股指期貨測(cè)試，通過(guò)測(cè)試的要求是什么?

由期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)客戶進(jìn)行測(cè)試，且參加測(cè)試的客戶測(cè)試評(píng)分不低于80分，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的客戶，期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。

9. 客戶在股指期貨仿真交易和商品期貨交易經(jīng)歷中具體有什么要求?

客戶在股指期貨仿真交易和商品期貨交易經(jīng)歷需符合以下要求：

1)股指期貨仿真交易：客戶需要具有至少10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

2) 商品期貨交易：客戶需提供最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄結(jié)算單，并且該結(jié) 算單上有相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章。

10. 投資者在參與股指期貨交易前需做好哪些準(zhǔn)備工作?

客戶在本公司完成開(kāi)戶手續(xù)后，在進(jìn)行期貨交易前，需做好以下準(zhǔn)備工作：

1)熟讀期貨經(jīng)紀(jì)合同條款，正確理解股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn);

2)詳細(xì)了解股指期貨合約細(xì)則。

3)熟悉行情報(bào)價(jià)版面和交易軟件的使用功能;

4) 對(duì)股指期貨交易的基本面和技術(shù)面有一定的了解。